[试题]

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。

A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

参考答案与解析:

相关试题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。

[单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为

  • 查看答案
  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。

    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

  • 查看答案
  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

    [多选题] 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。A . 注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本B . 高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

  • 查看答案
  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币

    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。A.3 000万元,3个B.2 000万元,3个以上C.2 000万元,3个D.3 000万元,3个以上

  • 查看答案
  • 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币

    [单选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于( )人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务( )完整会计年度。A. 3000万元;3个B. 2000万元;3个以上C. 2000万元;3个D. 3000万元;3个以上

  • 查看答案
  • 关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。

    [单选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

  • 查看答案
  • 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

    [多选题] 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项

  • 查看答案
  • 截至2007年底,证券投资咨询机构中具有基金代销业务资格的仅有两家。

    [主观题]截至2007年底,证券投资咨询机构中具有基金代销业务资格的仅有两家。此题为判断题(对,错)。

  • 查看答案
  • 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。

    [多选题] 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B . 有专门负责基金代销业务的部门C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

  • 查看答案
  • 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。

    [多选题] 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币D . 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

  • 查看答案
  • 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。