Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用
Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系
[单选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
[单选题]在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自( )计起至少保存15年。A.业务关系结束当年B.业务关系结束次年C.业务关系开始当年D.业务关系开始次年
[单选题]在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存15年。A.交易记账当年B.交易记账次年C.账户注销当年D.账户注销次年
[单选题]下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中,错误的是()。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发.
[多选题]下列关于客户档案管理的说法中,正确的有( )。A.可作为以后工作中交流学习的案例B.有助于理财师更深的了解客户C.档案包括会议记录.财务分析报告.授
[单选题]销售过程中,应建立和完善客户档案,规范客户档案管理,并至少()对客户档案进行维护更新。A . 每月B . 每季C . 每半年D . 每年
[多选题]下列对客户档案管理的说法中,正确的有( )。A.可作为以后工作中交流学习的案例B.有助于理财师更深地了解客户C.档案包括会议记录.财务分析报告.授权
[多选题]下列对客户档案管理的说法中,正确的有( )。A.有助于理财师更深的了解客户B.档案包括会议记录.财务分析报告.授权书.介绍信等C.在发生针对理财师和
[单选题]基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础,以下做法正确的是( )。A.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年B.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息C.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人D.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存5年