A.依法责令整改
B.暂停办理相关业务
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话
D.基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收
[单选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。A.依法责令整改,暂停办理相关业务B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C.出具警示函D.暂停履行职务
[单选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有 ( )。A.依法责令整改,暂停办理相关业务B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C.出具警示函D.暂停履行职务
[不定项选择] 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。A .依法责令整改,暂停办理相关业务B .监管谈话C .出具警示函D .暂停履行职务
[单选题]基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。A.投资决策与研究分析体系的建立与执行B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D.人员队伍及人力资源管理状况
[多选题] 基金管理公司变更经营范围,中国证监会将对基金管理公司的()等相关内容进行审查和评议,做出相关决定。A .投资决策与研究分析体系的建立与执行B .公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行C .公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行D .人员队伍及人力资源管理状况
[单选题]中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当()向保障基金管理机构提供财务监管报表。A . 每日B . 每季度C . 每年D . 每月
[单选题]根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )%。A.30B.40C.50D.60
[单选题]根据中国证监会的有关规定,为控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。A . 30%B . 40%C . 50%D . 60%
[单选题]对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的,中国证监会可采取的监管措施不包括( )。A.限制令B.整顿C.托管D.罚款
[单选题]如果企业成本构成中固定成本比例较大,则企业的经营风险将()。A.较高B.较低C.无影响D.无法确定