A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C.细化落实《证券法》、《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信
[单选题]《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。A.罚款停业B.托管、监管C.行政重组D.撤销
[多选题] 火灾处置的基本原则是()。A .先控制,后消灭B .救人重于救火C .先重点,后一般D .正确使用灭火器材
[单选题]依据《证券公司风险处置条例》的规定,处置证券公司风险过程中,( )应当采取有效措施维护社会稳定。A.中国证监会B.有关地方的省证监局C.有关地方人民
[单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,( )有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A.证券风险防控机构B.国务院证券监督管理机构C.证券
[单选题]公司全面风险管理应遵循的基本原则是:()A.一致性原则B.匹配性原则C.全面性原则D.全员参与原则E.定量与定性相结合原则F.不断优化原则
[多选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有( )。A.股东、债权人B.实际控制人C.与被处置证券公司有
[单选题]风险控制的基本原则是()。A . 将风险降低到最小限度B . 以最小的成本获得最大的收益C . 转移风险损失D . 化解风险因素
[单选题]开立证券账户的基本原则是( )。A. 合法性和公正性B. 合法性和真实性C. 真实性和公开性D. 公正性和公平性
[B单选题]根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中,属于禁止参与处置证券公司风险工作情形的是( )。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉