[单选题]

如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

参考答案与解析:

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证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。

[单选题]证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。A.投资业务B.经营业务C.咨询交易D.介绍业务

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  • 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为(  )。

    [单选题]中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为(  )。A.代理客户进行期货

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  • 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为(  )。

    [单选题]中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为(  )。A.代理客户进行期货

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  • 证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。

    [单选题]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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  • 证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。

    [单选题]证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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  • 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。

    [单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。A.协助办理开户手续B.代客户收付期货保证金C.代客户进行期货结算D.代客户进行期货交易

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  • 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。

    [单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。A.代客户进行期货交易B.代客户进行期货结算C.代客户收取期货保证金D.协助办理开户手续

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  • 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。

    [单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。A.代客户进行期货交易B.代客户进行期货结算C.代客户收取期货保证金D.协助办理开户手续

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  • 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。

    [单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。A.代客户进行期货交易B.代客户进行期货结算C.代客户收取期货保证金D.协助办理开户手续

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  • 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。

    [单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。A.协助办理开户手续B.代客户收付期货保证金C.代客户进行期货结算D.代客户进行期货交易

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  • 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可