[主观题]

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )

参考答案与解析:

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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规

[判断题] 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()A . 正确B . 错误

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  • 证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。

    [单选题]证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产

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  • 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。

    [多选题] 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。A . 建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B . 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C . 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D . 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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  • 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是(  )。

    [B单选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则是(  )。A.健全B.合理C.制衡D.独立

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  • 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有(  )。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应遵循的原则有(  )。A.健全B.合理C.制衡D.独立

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  • 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素是(  )。

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  • 根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有(  )。

    [多选题]根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制应充分考虑的要素有(  )。A.控制环境、风险识别与评估B.控制活动与措施C.信息沟通与反馈D.监督与评

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  • 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。<br />①净资本<br />②风险覆盖率<br />③资本杠杆率<br /&

    [单选题]证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

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    [单选题]证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率A

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  • 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,