A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
[单选题]期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B.挪用客户保证金的C.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
[多选题] 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C . 任用不具备资格的期货从业人员的D . 进行混码交易的
[多选题] 期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A .进行混码交易的B .任用不具备资格的期货从业人员的C .不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D .违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
[单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元
[单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万
[单选题]非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元
[多选题] 期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A . 向客户提供虚假成交回报的B . 未将客户交易指令下达到期货交易所的C . 挪用客户保证金的D . 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
[主观题]单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )
[判断题] 单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上60万元以下的罚款。()A . 正确B . 错误
[多选题]期货公司有以下()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。A.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结