[单选题]

证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。

A.业务规则

B.风险隔离

C.内部控制

D.合规检查

参考答案与解析:

相关试题

证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

[单选题]证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查

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  • 证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查

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  • 证券公司申请介绍业务资格,应当符合( )条件。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合( )条件。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。

    [多选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名

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  • 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。

    [多选题] 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。A . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B . 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准C . 配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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  • 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C.具有满足业务需要的技术系统D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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  • 证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。

    [单选题]证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。A.投资业务B.经营业务C.咨询交易D.介绍业务

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  • 证券公司申请介绍业务资格.应当符合的风险控制指标标准包括( )。

    [单选题]证券公司申请介绍业务资格.应当符合的风险控制指标标准包括( )。A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C.净资本不低于12亿元人民币D.净资本不低于净资产的70%

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  • 证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。

    [多选题]证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务

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  • 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。