A .宣传折页
B .短信
C .横幅
D .转培训
[单选题]银行业金融机构应当将员工()作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A .接轨管理B .培训教育C .薪酬等级D .违规操作
[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。A .宣传折页B .横幅C .短信D .网络授课
[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。A .面授B .视频C .网络授课D .宣传折页
[单选题]银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。A .1名B .1名以上C .2名D .2名以上
[多选题] 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。A .银监会B .上级行C .银监会派出机构D .人民银行
[单选题]银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。A .业务管理工作B .合规管理工作C .内部稽核工作D .外部审计工作
[多选题]合规培训与教育主要包括有( )。A.对新员工的入职培训B.所有员工的不定期培训C.针对性培训D.专业技能培训E.职业技术培训
[判断题] 银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。A . 正确B . 错误
[单选题]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A . 1B . 2C . 3D . 4
[多选题] 银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,建立与本机构()相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。A .人员数量B .业务复杂程度C .资产规模D .风险管理