A . 警告
B . 暂停执业
C . 罚款
D . 吊销执照
[单选题,A2型题,A1/A2型题] 执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。A . 暂停执业或罚款B . 警告C . 吊销执照D . 追究刑事责任
[单选题]执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。A.警告B.吊销执照C.追究刑事责任D.暂停执
[单选题]执业理财规划师违反职业道德规范,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。A.警告B.吊销执照C.追究刑事责任D.暂停执
[单选题]当理财规划师执业时触犯了法律的规定,行业自律机构通常会对理财规划师采取()制裁措施。A . 暂停执业B . 罚款C . 吊销执照D . 终生无法执业
[单选题,A2型题,A1/A2型题] 在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。A . 刑事法律责任B . 行政法律责任C . 民事法律责任D . 行业自律机构的制裁
[单选题]在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。A.刑事法律责任B.行政法律责任C.民事法律责任D.行业自律机构的
[单选题]在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。A.刑事法律责任B.行政法律责任C.民事法律责任D.行业自律机构的
[多选题] 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A . 客户资本规模B . 客户个人财务变化幅度C . 理财规划师的性格和工作习惯D . 客户的投资风格E . 理财规划服务机构的制度
[单选题]( )是理财规划师较为适当的做法。A.对自身执业经历作修饰美化B.跟随客户的思路进行会谈C.不就投资规划作出利益保证D.利用诱导提问的方式进行问询
[单选题]非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A . 取消其理财规划师资格B . 终身不得执业C . 不得再次参加理财规划师职业资格考试D . 罚款