[判断题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A . 正确

B . 错误

参考答案与解析:

相关试题

《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定,证券经纪人为自然人,能接受()证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A . 一家B . 至少一家C . 一家以上D . 两家以上

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制(  ),按月寄送客户。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制(  ),按月寄送客户。A.计账单B.账目表C.记账单

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括(  )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括(  )。A.证券公司的名称、住所B.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。A.20%B.30%C.40%D.50%

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》,下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》,下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。

    [多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。A.财务状况B.内部控制制度C.合规制度D.专业人员质量

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。

    [B单选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。A.财务状况B.内部控制制度C.合规制度D.专业人员质量

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监

    [单选题]根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。A . 3%B . 5%C . 8%D . 10%

  • 查看答案
  • 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以