A .金融机构应等到上报年度报表时才报告向中国人民银行或其当地分地机构上报
B .金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构,而不必等到上报年度报表时才报告
C .年度结束后5个工作日内报告
D .年度结束后10个工作日内报告金融机构总部
[单选题]金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时()。A .年度结束后10个工作日内报告B .金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构,而不必等到上报年度报表时才报告C .年度结束后5个工作日内报告D .金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
[填空题] 反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的,要求金融机构于变化后的()个工作日内将更新情况报告中国人民银行。
[单选题]《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报()A .填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B .本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C .单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D .机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
[判断题] 金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。A . 正确B . 错误
[判断题] 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。()A . 正确B . 错误
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A . 负责人B . 工作人员C . 股东D . 董事会
[单选题]针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督检查职责。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.保监会
[判断题] 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。A . 正确B . 错误
[主观题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。判断对错
[多选题] 金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列()制度履行反洗钱义务。A . 建立数据分析报送考核制度B . 建立客户身份识别制度C . 建立客户风险等级管理制度D . 建立大额交易和可疑交易报告制度E . 建立客户身份资料和交易记录保存制度