A .理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B .勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C .作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D .无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E .在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
[单选题]关于理财规划师的责任,下列说法正确的是( )。A.扭转客户的价值观B.让客户按照极端的价值观理财C.让客户了解在坚持极端价值观下所花的代价D.让客户
[多选题]理财规划师在为客户理财时,需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户,关于理财规划建议书,下列说法正确的有()。A.建议书的封面包括标题、执行该建议书
[多选题]理财规划师在为客户理财时,需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户,关于理财规划建议书,下列说法正确的有()。A.建议书的封面包括标题、执行该建议书
[多选题] 下列关于理财规划的说法正确的有()。A . 是简单的金融产品销售B . 强调个性化C . 经常以短期规划方案的形式表现D . 通常由专业人士提供E . 是一项长期规划
[多选题] 下列关于理财规划师对人寿保险的建议,正确的是()。A . 人寿保险产品在财产传承规划中也起着很大的作用B . 人寿保险影响客户遗产的总值C . 人寿保险赔偿金在任何情况下都不可以作为遗产D . 人寿保险的保障功能在保险赔偿金交给受益人后弱化E . 人寿保险信托是一种单独的产品
[多选题]理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。A.客户的收入由经常性收入
[多选题]理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。A.客户的收入由经常性收入
[单选题]关于客户和理财规划师争端处理与解决的说法,不正确的是( )。A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端B.如果理财规划师代表
[单选题]关于客户和理财规划师争端处理与解决的说法,不正确的是( )。A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端B.如果理财规划师代表
[多选题] 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A . 客户资本规模B . 客户个人财务变化幅度C . 理财规划师的性格和工作习惯D . 客户的投资风格E . 理财规划服务机构的制度