[单选题]在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地( )备案。A.中国人民银行B.省级
[单选题]有限责任公司的权力机构是()。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会
[单选题]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研
[单选题]证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①
[单选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。Ⅰ．出具资产托管报告Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ．执行证券公司的投资或者清
[单选题]个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。A.1B.2C.3D.5
[单选题]按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法错误的是( )。A.特殊机构是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托
[单选题]下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．不能清偿到期债务Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营().()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会，行使公
[单选题]下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。A.选举和更换由非职工代表担任的董事.监事，决定有关董事.监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告
[单选题]个人申请保荐代表人资格，要求最近（ ）年未受到中国证监会的行政处罚。A.1B.2C.3D.5
[单选题]《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经
[单选题]虚报注册资本.欺诈取得公司登记.虚假出资的法律责任包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．撤销公司登记Ⅳ．吊销营业执照A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
[单选题]上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预
[单选题]下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是( )。A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前
[单选题]根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失④合伙人在合伙企
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构以软件工具.终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是( )。A.客观说明软件工具.中断设备的功能，不得对其功能
[单选题]关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当
[单选题]证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12B.24C.36D.48
[单选题]下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A.①③④B.①②④C.②③④D.
[单选题]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5
[单选题]下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会.审计委员会的，委
[单选题]公司最基本的活动是（ ）。A.生产运营B.运营管理C.市场营销D.公司经营
[单选题]证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个.( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告
[单选题]依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.
[单选题]证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.200
[单选题]资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。A.100B.200C.300D.400
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的
[单选题]收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日：60日B.15日；30日C.30日：45日D.15日；60日
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承